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方城县食药监局(工商局)行政指导工作规范
信息来源: 发布人: nyppl 发布日期: 2016-09-04 18:40

+  第一章 总 则

  
  第一条 为规范方城县食药监(工商行政管理)系统的行政指导行为,保障食药监(工商行政管理)机关在行政指导中正确履行职权,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据工商总局《关于工商行政管理机关全面推进行政指导工作的意见》及《全省推行行政指导工作的意见》,结合本局工作实际,制定本规范。
  
  第二条 县局各机构实施行政指导,依照本规范执行。法律、法规和规章另有规定的,从其规定。
  
  第三条 本规范所称行政指导,是指食药监(工商行政管理)机关在其法定职权范围内,通过建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示、约谈等非强制性方式,引导公民、法人和其他组织(以下简称行政相对人)自愿作出或者不作出某种行为,以实现一定行政管理目的的行为。
  
  第四条 实施行政指导必须在食药监(工商行政管理)机关法定职权范围内进行,不得违反法律、法规、规章的规定,不得与国家政策相抵触。不得以行政指导替代依法应当做出的行政行为。
  
  第五条 实施行政指导应当以行政相对人自愿为前提,充分尊重其自主选择权。不得采取或者变相采取强制性手段以及其他不利于行政相对人的行政手段强迫其接受行政指导,不得因行政相对人拒绝接受行政指导而加重行政处罚。不得采取或者变相采取行政强制手段以及其他不利于行政相对人的行政处理手段,强迫其接受行政指导。
  
  第六条食药监(工商行政管理)机关应当公平公正地实施行政指导,不得因行政相对人的身份、经济状况、社会地位的不同而给予差别化指导。
  
  第七条食药监(工商行政管理)机关实施行政指导应当公开进行,相关信息除依法应当保密外,一律公开。
  
  第八条 实施行政指导应当根据行政目的和行政相对人的具体情况,选择合理适当的行政指导方案、方式。
  
  第九条 实施行政指导应当注重降低行政成本、提高效能,为行政相对人提供高效、便捷的指导服务。
  
  第十条 实施行政指导以及对行政指导行为进行评估,不得收取任何费用。
  
  第十一条食药监(工商行政管理) 机关不得以行政指导替代应当依法实施的行政处罚,但在行政处罚的同时,可辅以行政指导。
  
  行政指导不得含有行政处罚、行政强制内容,也不得对行政相对人变相实施行政处罚。
  
  第二章行政指导的适用范围和实施方式
  
  第十二条 实施行政指导应当遵循属地管理原则。
  
  第十三条行政指导应当贯穿于食药监(工商行政管理)各项业务工作中,在履行市场主体准入与监管、市场秩序维护、消费者权益保护、商标权保护、广告监管、禁止传销与规范直销等职能过程中普遍适用。
  
  县局及各所应当建立健全行政指导工作的领导机构,负责行政指导工作的开展和管理。法制股负责行政指导工作的组织协调、监督检查、文书备案等工作;效能办负责各单位行政指导的绩效考核工作;县局内设股室负责行政指导工作的业务指导及具体实施行政职能中的行政指导;各所及二级单位负责行政指导工作的具体实施。
  
  第十四条 行政相对人有违法、违规行为,但情节轻微,依法不予做出行政处罚的,可以进行行政指导,行政指导主要适用于以下情形:
  
  (一)依据食药监(工商行政管理)职能,在食药监(工商行政管理)业务、信息等方面帮助行政相对人,促进其事业发展的;
  
  (二)指导帮助行政相对人完善经营管理行为,预防或者避免行政相对人违反食药监(工商行政管理)法律、法规、规章行为发生的;
  
  (三)法律法规赋予食药监(工商行政管理)机关监管职责,但未明确监管措施和手段的;
  
  (四)其他食药监(工商行政管理)机关可以实施行政指导的情形。
  
  第十五条 实施行政指导可以采取以下方式:
  
  (一)建议。为帮助行政相对人获得更好发展,或者为规范行政相对人行为,针对其存在的管理缺位、制度缺失或违法倾向等,就食药监(工商行政管理)领域相关问题向行政相对人提出引导性、倾向性意见供其参考。
  
  (二)辅导。为行政相对人提供与工商行政管理业务相关的帮助和支持。如帮助、引导企业实施商标战略,帮助农民发展订单农业、发展农村经纪人、注册农产品商标和地理标志,开展食药监(工商行政管理)法律法规和相关知识的宣传教育等。
  
  (三)提醒。就行政相对人容易疏忽的食药监(工商行政管理)相关事项进行提示;如营业期限、出资期限、许可期限、年报时限、办理专项审批和登记变更、注销手续等,或者其他与业务有关的责任义务等,采取集中或个别提示的方式,进行事先告知和提醒。
  
  (四)规劝。就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行预警或者劝告;或者对经营者存在违法趋势、已构成违法行为、已损害正常的市场管理秩序但法律、法规、规章无明确处罚规定的行为进行规劝和告诫,督促其尽快改正,防止事态发展。
  
  (五)示范。通过一定的程序和方法,对经营者或者其经营行为进行推荐、评价,展示、树立典型等方式,引导行政相对人合法、规范经营。
  
  (六)公示。对食药监(工商行政管理)工作中制作或者获取的相关信息进行收集、整理、分析,并依法向社会公众公开,为行政相对人提供有引导性的参考;如食药监(工商行政管理)工作中获取的市场主体登记、企业信用、商品质量监测、消费投诉等相关信息进行收集、整理、分析,并通过报刊、电视、网络等新闻媒体,依法向社会公众公开,指导行政相对人自觉守法、诚信经营,引导消费者健康消费;
  
  (七)约谈。召集行政相对人,就食药监(工商行政管理)事项通过约见沟通、学习讲评等方式,进行直接正式的沟通交流、通报情况、听取意见、研究办法,引导行政相对人合法、规范经营;指导其建立和完善自律机制.
  
  (八)其他不违背法律、法规、规章规定的行政指导方式。
  
  第十六条 实施行政指导一般应当采取书面形式,制作填制式或拟制式行政指导文书。时效性强或涉及面广的行政指导,可以采取口头、电话、短信等形式即时实施,也可根据实际情况采取座谈、培训、媒体等其他形式实施。
  
  第十七条  有下列情形之一的,可以实施行政建议:
  
  (一)行政相对人的违法行为被食药监(工商行政管理)机关查处后,仍然存在一定危害后果,需要行政相对人采取一定行动防止危害结果扩大的;
  
  (二)行政相对人在作出行政许可决定的行政管辖区域外违法从事行政许可事项活动的,违法行为发生地的食药监(工商行政管理)机关应当依法将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关;
  
  (三) 行政相对人从事违法行为涉及其他行政许可的项目且已经违法、违规的;
  
  (四)行政相对人违反了食药监(工商行政管理)法规,同时又涉嫌违反了其他法律、法规、规章,需要相关职能部门处理的。
  
  (五)、针对其存在的管理缺位、制度缺失或违法倾向等提出引导性、倾向性意见供其参考
  
  第十八条 下列情形可适用行政提示:
  
  (一)公开各类市场主体登记相关的法律法规政策信息;
  
  (二)指导申办人正确选择符合自身条件的经济类型或企业组织形式;
  
  (三)公示各项登记事务的登记条件、登记须知、登记程序及所需提交申请材料目录,为申办人提供各类申请书、表格、章程等示范文本,帮助引导其填写相关材料;
  
  (四)告知申办人到有关部门办理市场准入的前置许可证件及相关事宜。企业设立(变更)核准登记后,在相对人领取执照时,对经营范围中含行政许可后置审批项目的,提示相对人及时到相关部门办理相关许可审批手续;
  
  (五)企业有经营期限的或行政许可有效期的,在期限届满前,提示相对人其经营期限(有效期)即将到期;
  
  (六)提示企业办理证照有关事宜。提示“先照后证”筹建登记的企业、个体工商户在承诺期限内补齐相关证件;提示分期出资的企业在承诺期限内缴足注册资本;提示以实物、土地使用权等非货币出资的企业在规定期限内办理财产权转移备案手续等;
  
  (七)提示企业、个体工商户及时做好年报工作。指引企业、个体工商户利用网上申报年检、验照事宜;
  
  (八)提示营业执照、户外广告登记证、商标注册证、企业动产抵押物登记证等经营证照有效期即将到期的企业、个体工商户,及时办理相关证照的续展延期或变更、注销、复核等;
  
  (九)指导清算主体明确其清算义务及不履行义务可能产生的法律后果,促使其主动组织清算;指导清算责任人开展清算及指导清算责任人办理企业注销登记等;
  
  (十)其他需要对行政相对人进行行政提示的行为。
  
  第十九条 经营者有下列行为之一的,实施行政告诫:
  
  (一)、就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行预警或者劝告;
  
  (二)、对经营者存在违法趋势、已构成违法行为、进行规劝和告诫,督促其尽快改正,防止事态发展。
  
  (三)损害消费者的合法权益情节轻微,已作出赔偿或者已获得消费者谅解的
  
  (四)情节轻微、没有造成危害后果,依法不予行政处罚的其他违法行为或其他不宜直接作出行政处罚的违法行为。
  
  (五)以先行告诫作为处罚必要条件的违法行为;
  
  (六)其他不宜直接作出行政处罚的违法行为。
  
  (七)法律、法规、规章没有规定相应处罚条款的违法行为;
  
  第二十条 下列情形可适用行政约谈:
  
  (一)、同一行业普遍性、集中性的存在违法违章问题;
  
  (二)、消费者投诉比较集中、次数较多;
  
  (三)、公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者排挤其他经营者的公平竞争;
  
  (四)、在商品质量监测中存在的问题具有代表性、倾向性和苗头性的;
  
  (五)、已发生或潜在的存在重大消费隐患,如:食品安全、虚假广告、格式合同;
  
  (六)、对监管对象作出较重行政处罚或可能引起行政争议的案件;
  
  (七)、根据上级指示或重大事件发生期间需要加强监管,督促经营者依法经营的;
  
  (八)、经营者因商品或服务质量问题,被有关部门通报或被媒体曝光的。
  
  第三章 实施程序
  
  第一节 一般程序
  
  第二十条 行政指导可以依职权主动实施,也可以依行政相对人的申请实施。
  
  第二十一条  食药监(工商行政管理)机关可依职权主动实施行政指导,也可依行政相对人的申请实施。依申请实施行政指导,应当由申请人提交《行政指导申请表》,并按规定履行审批程序。
  
  第二十二条  食药监(工商行政管理)机关对行政相对人提出的行政指导申请,应在5个工作日内作出是否受理的决定。申请事项属于食药监(工商行政管理)机关职权和管辖范围的,应当予以受理,并通知申请人;申请事项不属于食药监(工商行政管理)机关职权和管辖范围或不适合实施行政指导的,不予受理,并告知理由。
  
  第二十三条  食药监(工商行政管理)机关主动实施行政指导,除即时实施的情形外,应填制《行政指导告知书》,告知行政相对人有关行政指导的目的、内容、理由、依据等事项。需要行政相对人事先作相应准备的,应当提前告知,给予充足准备时间。
  
  第二十四条  行政相对人接受行政指导的,食药监(工商行政管理)机关应当及时落实人员指导行政相对人具体实施。
  
  第二十五条 对依申请实施的行政指导,行政相对人要求撤回或者变更申请的,食药监(工商行政管理)机关应当准许。
  
  第二十六条 食药监(工商行政管理)机关履行职责中,认为有必要主动实施行政指导的,应当告知行政相对人有关行政指导的目的、内容、理由、依据、实施人员等事项。需要行政相对人事先做相应准备的,应当提前告知行政相对人。
  
  第二十七条 食药监(工商行政管理)机关收到行政相对人提交的行政指导书面申请后,可以根据下列情形分别作出处理:
  
  (一)申请事项属于食药监(工商行政管理)机关法定职权范围的,予以受理;
  
  (二)申请事项不属于食药监(工商行政管理)机关法定职权范围的,不予受理,并说明理由;
  
  (三)其他不适合食药监(工商行政管理)机关实施行政指导的申请事项,不予受理,并说明理由。
  
  第二十八条 食药监(工商行政管理)机关可以根据不同的行政指导对象和行政指导事项,采取适当的行政指导方式,也可以针对特定对象、特定行业或者特定行为综合运用多种方式进行行政指导。
  
  第二十九条 实施行政指导可以采取书面形式,制发行政指导意见书等相关文书。
  
  行政指导文书应当载明行政指导的目的、内容、时间、行政指导对象和实施人员等基本事项,并及时送达行政相对人。
  
  第三十条 实施行政指导应当告知行政相对人有自主选择的权利,行政相对人可以自主决定是否需要接受行政指导。
  
  第三十一条 有下列情形之一的,应当终止行政指导:
  
  (一)行政相对人明确表示拒绝行政指导、撤回申请或者要求停止行政指导的;
  
  (二)作为行政指导对象的自然人死亡的,或者作为行政指导对象的法人或者其他组织终止的;
  
  (三)实施行政指导时的法律依据或者政策依据已经发生变化,继续实施行政指导将违反现行法律、法规、规章的规定,或者与国家政策相抵触,或者将损害他人合法权益、社会公共利益的;
  
  (四)其他需要终止行政指导的情形。
  
  第三十二条 行政指导实施完成或者终止后,食药监(工商行政管理)机关应当将行政指导文书、相关批准文件及记录文书、证据材料等及时收集、整理、立卷归档。
  
  第二节 简易程序
  
  第三十三条 有下列情形之一的,食药监(工商行政管理)机关可以直接采取口头形式或者电话、短信、电子邮件、发放材料等简便形式实施行政指导:
  
  (一)在办理各类行政许可、审批、咨询等日常业务过程中,当场解答行政相对人对有关事项的疑问,引导行政相对人正确办理工商行政管理有关事务;
  
  (二)在现场检查中,当场针对行政相对人经营活动中的违法倾向进行预警或者劝告;
  
  (三)在现场检查中,当场发放工商行政管理宣传资料,推荐示范文本,引导行政相对人合法、规范经营;
  
  (四)其他行政指导事项简单、影响较小、时效性要求较强的情形。
  
  采取口头、电话、短信、电子邮件、发放材料等形式即时实施的,执法人员应在2个工作日内将作出行政指导的时间、对象、内容等载入《行政指导登记薄》。
  
  第三十四条 食药监(工商行政管理)机关应当采取公示、一次告知、发放宣传材料和警示的方式积极实施简易程序行政指导。
  
  第三节 特别程序
  
  第三十五条 食药监(工商行政管理)机关实施可能影响社会公共利益或者某一特定行业发展以及可能产生其他重大影响的行政指导,除适用一般程序外,还应当遵守本节规定。
  
  第三十六条食药监(工商行政管理)机关实施重大行政指导,应当对实施该行政指导的必要性、合法性、可行性等进行分析,并经食药监(工商行政管理)机关负责人或者行政指导工作领导机构批准。
  
  第三十七条  有下列情形之一的,属于重大行政指导行为:
  
  (一)对不特定行政相对人在媒体或相关公共场合进行公布、公示的行政指导行为;
  
  (二)对不特定行政相对人实施的抽象行政指导行为;
  
  (三)对行政相对人有可能产生较大影响的其他行政指导行为。
  
  第三十八条  县局法制股负责对重大行政指导项目立项申请进行登记和审查,经审查认为符合立项条件的,提出同意立项意见,报局长审批;认为不符合立项条件的,告知提出申请的承办机构,并说明理由。
  
  承办机构与法制股就有关问题不能达成一致意见的,提交局长或者局长办公会议讨论决定。
  
  第三十九条食药监(工商行政管理)机关实施重大行政指导项目应当立项。立项应当填写《行政指导事项审批表》,并制定项目工作方案,工作方案应载明指导对象、内容、条件、手段、步骤、注意事项等。属抽象行政指导的,需同时附上行政指导文件草稿等相关资料。
  
  第四十条 食药监(工商行政管理)机关实施重大行政指导前,可以采取审议会、座谈会、听证会、专家论证会等方式,广泛听取行政相对人、专家、相关部门、利害关系人的意见。
  
  第四章            行政指导的评估
  
  第四十一条 食药监(工商行政管理)机关应当加强对行政指导的效能分析,构建科学、合理的评估体系,建立重大行政指导评估制度。根据实际需要,可以采取问卷调查、实地考察、委托第三方评估等适当方法,对重大行政指导的目标实现情况以及行政指导的质量和效果等进行评估,为相关行政指导提供参考依据。
  
  第四十二条本规范所称行政指导评估,是指由县局确定的评估机构遵循一定的原则、程序和标准,运用科学可行的方法,对行政指导活动目标实现情况以及行政指导的质量和效果等进行的评判活动。
  
  第四十三条 县局行政指导评估工作由监察室组织相关股室实施,或者委托具有相应资质的评估机构实施。委托评估机构实施的,应当签订委托协议。
  
  第四十四条食药监(工商行政管理) 机关实施重大行政指导行为,应当进行事后评估。
  
  第四十五条  行政指导评估应当遵循实事求是、客观公正、简便易行、注重实效的原则,坚持激励与约束相结合,定量与定性相结合,指导性与操作性相结合。
  
  第四十六条  根据不同的对象和需求,行政指导评估可以采用下列方法:
  
  (一)意见测评;
  
  (二)实地调查;
  
  (三)座谈会;
  
  (四)其它方法。
  
  第四十七条  行政指导评估的基本程序包括:
  
  (一)评估方案设计;
  
  (二)采集评估信息并综合分析;
  
  (三)撰写评估报告。评估报告应当包括评估事项、评估目的和范围、评估方法和过程、评估结论等内容。
  
  第四十八条  评估报告应当提交局长办公会议审议通过。
  
  第四十九条  行政指导行为经评估后认为需要整改的,相关承办机构应当及时整改,并向监察室提交整改报告,反馈执行情况。
  
  第五十条  评估报告及整改执行情况等相关材料由监察室负责整理、归档和管理。
  
  第五章  监督检查
  
  第五十一条 县局建立行政指导监督检查机制,对全系统行政指导工作进行监督检查,及时纠正行政指导实施中的违法和不当行为。
  
  第五十二条  法制股、监察室及效能办等相关业务股室应当相互配合,共同做好对行政指导的监督检查工作。
  
  第五十三条行政指导监督检查主要包括下列内容:
  
  (一)实施行政指导行为是否超越法定职权;
  
  (二)实施行政指导行为是否符合规定程序和要求;
  
  (三)实施行政指导行为是否有事实依据、法律依据或政策依据;
  
  (四)实施行政指导行为是否具有辖区特色;
  
  (五)实施行政指导行为是否有推行助成性、调停性行政指导等新举措;
  
  (六)其他需要监督检查的内容。
  
  第五十四条  行政指导监督检查主要采取以下方式:
  
  (一)抽查;
  
  (二)对重大行政指导行为进行审议和评估;
  
  (三)其他监督方式。
  
  第五十五条  监督机构发现承办机构对行政相对人的行政指导申请应受理而不予受理或逾期未答复的,或者行政指导行为确有错误的,应当提出纠正意见。承办机构收到监督意见后,应当在3个工作日内进行复核,同意监督意见的,及时进行纠正,并反馈结果。
  
  第五十六条承办机构与监督机构意见不一致的,提交局长或局长办公会议讨论决定。
  
  第五十七条  行政指导监督检查应当作为依法行政考核和行政执法检查的重要内容,监督检查结果纳入工作目标责任制考核范围。
  
  第五十八条  县局加强行政指导工作激励,对典型的行政指导事例、项目及时总结推广,对成绩显著的单位和个人给予表彰奖励。
  
  第五十九条食药监(工商行政管理) 机关及其工作人员违法实施行政指导,或者因故意或重大过失导致行政相对人经济损失的或在社会上造成较大负面影响的,按照《河南省工商行政管理机关行政执法过错责任追究暂行规定》处理,直至依法追究责任。